Комплаенс-сопровождение в данном случае, услуга юридического направления, которая ориентирована на приведение деятельности компании и её документирования к нормам и требованиям регуляторов.
Основная задача комплаенс-служб организаций – минимизация рисков, которые возникают из-за коллизий с законодательством страны, из-за действий и ошибок сотрудников компаний, а также действий акционеров.
В случае работы наших специалистов, комплаенс-сопровождение мы предоставляем компаниям для работы со службами банковских внутренних комплаенс-служб.
Основная цель работы банковских комплаенс-служб – предотвращение рисков от регуляторных проверок. Для этого банки проверяют своих клиентов и их деятельность на предмет соответствия всем требованиям регуляторов, законодательству.
Итак, наши специалисты предлагают:
1. Открытие счетов в Европейских юрисдикциях (в частности, наша компания действует как агент Мигом Банк ЛТД, возможно открытие в широком спектре финансовых организаций с последующим сопровождением).
2. Комплаенс-сопровождение открытия счетов и операционной деятельности с целью избежать проблем в работе компании.
Комплаенс-сопровождение предполагает:
1. проверку документации, которая предоставляется компанией для открытия счета в банке. При этом банки могут требовать дополнительную документацию, и задача сопровождения – собрать её и правильно оформить.
2. действия при спорных ситуациях, таких как, например, блокировка банком счёта. Данная проблема встречается как у европейских резидентов, так и в работе резидентов СНГ с банками ЕС.
3. юридическое сопровождение сделок и банковских операций по счету. Комплаенс-сопровождение обеспечивает надежность операций по счетам.
4. при коньюнктурных изменениях, а также при изменениях в законодательстве и введении новых норм необходимо быстро реагировать, чтобы привести и деятельность компаний, и в том числе отношения с банком к новым нормам, это также составляющая комплаенс-сопровождения.
